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5万元引发的“坐庄黑幕”!叶飞一口气爆料9家公

发布时间:2021-08-24 03:32

  资本市场又有“大瓜”了!前阳光私募基金经理冠军叶飞通过微博向中源家居“讨债”,其中包括承诺给他的5万元中介费,引起舆论一片哗然。之后,上交所立刻发出监管函,证监会已启动核查程序。中源家居也火速回应:并没有,不认识。

  截至5月15日,叶飞爆料中已经提及中源家居(603709)、东方时尚(603377)、维信诺(002387)、昊志机电(300503)、隆基机械(002363)、ST华钰(601020)、今创集团(603680)、法兰泰克(603966)、祥鑫科技(002965)等9家上市公司。

  叶飞还未闭麦,持续在微博中爆料,并称手握18家上市公司的“坐庄黑幕”,要逐一曝光。目前,已有隆基机械、维信诺、昊志机电、东方时尚、法兰泰克、祥鑫科技、今创集团等多家上市公司卷入风波之中。

  叶飞的爆料将隐藏在上市公司背后的“市值管理”再次推入前台。到底什么是“市值管理”?上市公司为何会联系操盘方做市值管理?这背后有何隐情?

  叶飞在爆料中称,中源家居市值管理找的接盘方(下称盘方)蒲菲迪向他提供上市公司200名股东名册等资料,提出锁仓代持,并许诺股价拉升30%,让他的下家公募基金和券商资管购买公司股票。下家3月31日1500余万元买入后,股价不断下跌使其出现较大损失,随后盘方赖账不付尾款。

  “因为我的下家一直问我要尾款几百万,我又没有收到上家的费用。”叶飞表示,如果中源家居董事长、董秘等不及时联系他,不认真处理,而是赖账或者继续骗他,他将向中国证监会实名举报。

  中源家居回应称,自上市以来,公司、控股股东、实控人、董监高均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票,开展“市值管理”,上述主体也未接触或与蒲菲迪、叶飞相识。此外,公司否认向叶飞等相关人士提供股东名册,亦未与上述个人或任何投资机构有资金往来情况。

  根据公开信息,叶飞现为淮北市倚天投资管理有限公司总经理。2015年曾因涉嫌操纵信威集团等5只股票价格,被证监会没收违法所得663.79万元,并处以1991.37万元罚款。

  中源家居于2018年在上海主板上市交易,主要从事沙发的生产和销售。2020年年报显示,公司2020年实现营业收入11.62亿元,同比增长8.67%;实现归母净利润4171.84万元,同比增长23.76%。

  去年以来,中源家居多次出现暴涨暴跌,比如2020年2月4日至4月29日,该公司股价从19.79元/股上涨至39.12元/股,涨幅近一倍,但此后股价突然出现暴跌,一度吃了三个一字板跌停。

  再如,7月28日到8月26日,其股价从24.12元/股一度涨至36.9元/股,涨幅近60%,之后再次出现暴跌,连续三个交易日跌停。

  而据媒体,中源家居证券部工作人员称,“最近就相关事项和浙江证监局、交易所等监管机构积极沟通。现在我们直接把这个事情交给公安机关处理。”

  随着事件的发酵,接盘的下家也浮出水面。14日晚,叶飞在直播中透露,他的下家是原恒泰证券的管某,管某找到民生证券和天风证券做此单,两家券商各买1500万元,并且约定如果买1000万元可以得到65万元好处费,叶飞从中扣5万元中介费。

  3月31日当天,在民生证券买入1543万元后股价大跌,剩下天风证券的1500万元没有买入。之后下家不断找他讨钱,不得已他将此事捅出。

  据叶飞称,管某已经从恒泰证券离职,民生证券的相关人员也已经被停职。“当时三季度股东名册都看得到,上家给了我10万定金,我直接转给了管总,按照原来约定的6.5个点,大概还差他八九十万。”

  叶飞称,众泰汽车的投行部总经理陈庆波主动联系他,说做他和中源家居之间的中间人,中源家居打算出100万元让其闭嘴,并称上市公司会找几个盘方凑钱给他。

  中新经纬拨打陈庆波电话,截至发稿电话并未接通。此外,中新经纬向民生证券、恒泰证券和天风证券发出采访函,截至发稿也未收到回复。

  统计上述9家公司的一季报发现,仅东方时尚、昊志机电的前十大流通股东名录中出现了公募产品的身影,其余七家公司的前十大股东则多为公司、私募以及公募的信托资管计划。

  再来看东方时尚(603377),今年一季度,泓德基金邬传雁管理的远见回报混合刚刚上演“割肉离场”。

  Wind数据显示,2020年报显示,泓德远见回报持有东方时尚近1260万股,参考市值约2.44亿元,成为新进十大股东的第六名。

  今年一季度,泓德远见回报于1月19日新加仓22.13万股,合计持股数量达1282.12万股,参考市值为1.86亿元。而截至一季度末,该基金则已经减持了321.84万股,持股仅剩余938.15万股,参考市值为1.13亿元。

  股价方面,东方时尚1月15日在临近收盘时突然山崩跌停,不到一个月的时间股价从20元跌至最低10.72元,近乎腰斩。至5月13日收盘,东方时尚股价为14.79元,仍未修复至1月19日泓德远见回报加仓时的价格。至此,邬传雁的此次建仓,大概率是割肉离场。

  在昊志机电(300503)的前十大股东中,博时基金旗下的两只基金——博时研究精选、博时研究优选也出现在了名单中。两只基金合计持股650万股,参考市值约1.06亿元,均为一季度新进,这两只基金第二基金经理均为许少波。

  同样被点名的祥鑫科技(002965),一季度前十大股东中有七位个人股东,三家东莞市的股权投资公司。一季度三家投资公司持股未变。

  最早被爆料提及的中源家居(603709),其一季度的前十大股东中,新进股东达到5位。其中,深圳三方资管公司的一只私募基金在列。该私募基金新买入53.66万股,期末参考市值约为0.14亿元。

  而法兰泰克(603966)的前十大股东中,仅有上海志享投资管理有限公司一家机构股东,其余9位均是个人股东。

  而叶飞的爆料并未停止,今日下午14:30分许,叶飞再次在微博表示,今晚22:00,他将在抖音直播“公募基金接货的基金经理”。

  除了上文提到的中源家居,目前为止还有隆基机械、维信诺、昊志机电、东方时尚等多家上市公司被叶飞公开点名。

  14日,叶飞在微博称计划爆料18家上市公司,更是直接点出隆基机械:“去年四月底那波大跌!曾波的庄”,亦称昊志机电就是下一个“炮台”。

  隆基机械由2020年2月4日4.52元/股一度上涨至4月8日的10.36元/股,最高涨幅达129.2%,但在16个交易日后股价便开始暴跌,在遭遇三个跌停之后股价几乎腰斩。

  与隆基机械情况相似的是,昊志机电由2020年12月4日的19.63元/股,在短短6个交易日内下跌至11.30元/股,并由此展开了2个月的横盘,途中最低达到9.23元/股,股价腰斩。

  Wind显示,被牵扯进来的隆基机械、维信诺、昊志机电和东方时尚,分别从事汽车制动部件产品、豆奶粉生产、高精密电主轴及其零配件研发生产、机动车驾驶培训等业务。

  或许因为叶飞尚未进一步发布实质性证明材料,其在14日日间爆出的隆基机械、维信诺、昊志机电这三家公司股价并未随着事件发酵而下跌。截至14日收盘,隆基机械、维信诺和昊志机电股价均轻微涨幅,分别上涨0.37%、0.46%和0.16%,收报5.48元/股、8.80元/股和12.22元/股。

  14日晚,隆基机械、维信诺、昊志机电、东方时尚相继收到深交所、上交所关注函,要求其就媒体相关报道进行自查并说明相关报道是否属实,是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形,是否存在损害上市公司及中小投资者利益情形。

  东方时尚就关注函当晚回应称,经自查并未开展“市值管理”,公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未接触“叶飞”及其“淮北市倚天投资有限公司”,且未对其他股东提供股东名册查询信息,或对外发送或出示股东名册相关文件。

  15日,据叶飞微博最新爆料,法兰泰克、祥鑫科技、今创集团等上市公司也在18家名单其中。

  在这次爆料中,“市值管理”成为了整个事件的关键点。到底什么是市值管理?这其中有何猫腻?多位业内人士和律师在接受采访时表示,如果真如叶飞所言,这并非市值管理,是典型的操纵股价。

  “这是游走在合规与不合规的边缘,或者打着市值管理的名义去坐庄。”一位券商分析师对中新经纬指出。

  上述分析师称,正常的市值管理,是在上市公司做一些合规又对股东有利的事,能够提升股东和二级市场投资者的信心。比如有一个好消息就尽快发出去,让大家知道去买股票,或者有利空或者一些决策,能和投资者做深度沟通,让大家理解明白。“当然这背后可能还有一些资金,能在关键时候或者合理估值下方去护一下盘,也可能涨多了要适当压一下,因为暴涨之后往往有暴跌。”

  他进一步指出,这样做会出现背后资金和上市公司实控人是否涉及所谓“内幕消息”。“市值管理”是很多公司都希望有的,但到底什么程度是合规的,什么是不合规的,监管并没有明确。

  “这种事一般都会有抽屉协议,资金方需要保证资金安全,会要求对方如果有消息释放也要提前说明,或者背后实控人要拿出真金白银,比如把他的股权质押给资金方,但这么做是违规的。”该人士表示。

  北京时择律师事务所臧小丽律师在接受中新经纬采访时认为,此事名为市值管理,实为操纵股价。而《证券法》是禁止操纵证券市场的,因此如果叶飞微博举报属实,那么所有中源家居股票“市值管理”的参与者,都涉嫌操纵证券市场。

  上海久诚律师事务所律师许峰对中新经纬同样表示,叶飞的爆料如果属实,涉事方或涉嫌操纵证券市场,证监会有必要去立案调查,倘若情节比较严重,可能还涉嫌犯罪。如果他的爆料不属实,叶飞本人或涉嫌传播虚假信息。

  “操纵证券市场,法律后果是受到行政处罚,情节严重的,要被追究刑事责任。”臧小丽指出。

  对于操纵证券市场量刑标准,许峰称,要看操纵市场情节的严重程度,中间的掮客可能是操纵市场的共同违法行为人。情节若较轻,按照证券法的相关规定来处罚,最高处罚违法所得的十倍;情节严重甚至涉嫌犯罪,按照刑法操纵证券市场罪的相关规定,分五年以下,五年以上、十年以下有期徒刑。

  在许峰看来,涉事方之一的中源家居尚不能判断是否参与其中,如果确有参与,可能也会涉嫌操纵证券市场的违法行为,具体情况需要视相关的证据来认定。“需要提示的是,上市公司一旦被认定操控股价,后果将相当严重,不排除退市的可能。”

  臧小丽则表示,本案中,根据叶飞自爆,对中源家居股票“市值管理”,并未获利,而是造成了几百万的亏损。但是即便亏损,发生操纵市场行为,也需要承担法律责任。监管机关有权处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

  证监会14日公开表示,对于以市值管理之名实施操纵市场、内幕交易等行为,始终秉持“零容忍”态度,依法予以严肃查处,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动,证件会将一查到底、依法严惩,并及时向社会公布。

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